記者|陳靖
【資料圖】
投行處罰仍處于高壓狀態(tài)。
12月16日,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息顯示,證監(jiān)會(huì)下發(fā)對(duì)申萬(wàn)宏源兩名保代楊曉、張仕源采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個(gè)月措施的決定,因其保薦的中自環(huán)??萍脊煞萦邢薰荆òl(fā)行人)首發(fā)項(xiàng)目,發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。
2021年10月,中自科技首發(fā)登陸科創(chuàng)板,發(fā)行價(jià)格為70.90元/股,公開(kāi)發(fā)行股票2150.87萬(wàn)股,募集資金總額為15.25億元。申萬(wàn)宏源為保薦機(jī)構(gòu),承銷保薦獲得承銷保薦費(fèi)9351.23萬(wàn)元。
今年4月27日,中自科技發(fā)布2021年年報(bào),公司當(dāng)年實(shí)現(xiàn)營(yíng)收9.62億元,同比減少62.66%;歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)1040.92萬(wàn)元,同比減少95.23%;歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤(rùn)為虧損1791.04萬(wàn)元,同比減少107.81%。
2022年前三季度,中自科技實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-0.54億元,虧損情況明顯。今年前三季度,公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)收3.11億元,同比下降58.01%;歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為虧損5280.53萬(wàn)元,同比下降334.83%;歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤(rùn)為虧損7774.33萬(wàn)元。
第三季度,公司營(yíng)業(yè)收入為1.16億元,同比增長(zhǎng)0.87%;歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為虧損1994.30萬(wàn)元,同比下滑220.28%;歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤(rùn)為虧損2661.62萬(wàn)元。
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十一條的規(guī)定,“發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格3個(gè)月,對(duì)保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施,尚未盈利的企業(yè)或者已在證券發(fā)行募集文件中充分分析并揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的除外?!?/p>
此外,近日被監(jiān)管“關(guān)小黑屋“的還有華西證券兩保代。證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示,經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)方維、袁宗保薦的帝歐家居集團(tuán)股份有限公司(發(fā)行人)可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目,發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上。
Choice金融終端顯示,“帝歐轉(zhuǎn)債”于2021年11月完成發(fā)行上市,發(fā)行規(guī)模為15億元,期限6年,華西證券擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)及主承銷商。
自2021年底以來(lái),帝歐家居營(yíng)業(yè)利潤(rùn)節(jié)節(jié)潰敗,2021年?duì)I業(yè)利潤(rùn)僅為0.64億元,下滑89.65%;2022年前三季度營(yíng)業(yè)利潤(rùn)-4.39億元,同比下滑246.04%。
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,證監(jiān)會(huì)決定自2022年12月13日至2023年3月12日期間,暫不受理方維、袁宗二人出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間,中止審查由二人出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請(qǐng)。
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